港股非银(513750)：广发中证港股通非银行金融中央业务型盛开式指数证券投资基金更新的招募仿单j9九游会-真人游戏第一品牌

发布时间：2024-08-14 18:45:52 丨 浏览次数：

　　内部驾御纲目是对公司章程轨则的内控规则的细化和打开，对各项基础管束轨制的统治和向导。内部驾御纲目昭彰了内部驾御倾向和规则、内部驾御机闭系统◆、内部驾御轨制系统、内部驾御境况、内部驾御法子等。基础管束轨制蕴涵危害驾御轨制、基金投资管束轨制、基金绩效评估查核轨制、聚会营业轨制、基金管帐轨制、消息披露轨制、消息体系管束轨制、员工保密轨制◆◆、告急照料轨制、监察考查轨制等。部分交易规章是正在基础管束轨制的根本上，对各部分的紧要职责、岗亭树立、职责央浼◆、交易流程等的完全外明。

　　56、基金份额参考净值：指基金管束人或者基金管束人委托中证指数有限公司按照申购赎回清单、组合证券内各只证券的及时成交数据和汇率数据估量并由上海证券营业所正在营业韶华内揭橥的基金份额参考净值，简称“IOPV”

　　3、申购赎回清单由基金管束人编制。T日的申购赎回清单正在当日上海证券营业所开市前通告。

　　35、基金召募期：指自基金份额发售之日起至发售已矣之日止的时候，最长不得横跨3个月

　　罗海平先生：独立董事，博士，讲授、高级经济师，现任北京平智云数字科技联合企业（有限联合）奉行工作联合人。曾任中邦百姓保障公司荆襄支公司司理，长江保障经纪公司总司理，中邦百姓保障公司湖北省分公司邦际保障部党组书记、总司理，中邦百姓保障公司汉口分公司党委书记、总司理，安祥保障有限公司市集部总司理，中邦安祥保障有限公司湖北分公司党委书记、总司理，中邦安祥保障有限公司助理总司理◆○、副总司理兼董事会秘书，阳光产业保障股份有限公司总裁、阳光保障集团奉行委员会委员，中华联络产业保障股份有限公司总司理○、董事长◆◆、党委书记，中华联络保障集团股份有限公司常务副总司理、首席危害官。

　　投资人必需按照申购赎回代庖券商或基金管束人轨则的次第，正在绽放日的完全交易料理韶华内提出申购或赎回的申请。

　　40、绽放日：指为投资人料理基金份额申购、赎回或其他交易的职责日 41、绽放韶华：指绽放日基金授与申购○○、赎回或其他营业的韶华段

　　本招募仿单经中邦证监会注册，但中邦证监会对本基金召募的注册，并不注明其对本基金的价钱和收益作出实际性决断或保障，也不注明投资于本基金没有危害。

　　本基金申购交易采用及时逐笔全额结算（Real Time Gross Settlement，简称RTGS）形式；赎回交易涉及的现金替换采用代收代付照料；申购◆、赎回交易涉及的现金差额和现金替换退补款采用代收代付照料。

　　王凡先生：总司理，博士，兼任广发邦际资产管束有限公司董事会主席、广州投资照管学院管束有限公司董事。曾正在财务部○、易方达基金管束有限公司职责，曾任广发基金管束有限公司副总司理。

　　正在目前结算准则下，投资者当日申购的基金份额，算帐交收竣事后可卖出和赎回，即T日申购的ETF份额且日间竣事RTGS（及时逐笔全额结算）交收，T日可卖出与赎回，而T日申购的 ETF份额且日终竣事逐笔全额非担保交收，T+1日方可卖出和赎回；T日买入的基金份额，T 日能够赎回或卖出。

　　本基金于2023年7月6日经中邦证监会证监许可【2023】1487号文注册◆。

　　4、若异日上海证券营业所推出ETF的新交易，正在不损害基金份额持有人甜头的条件下，经基金管束人和基金托管人磋商一概后，本基金可展开相应交易。本基金基金合同相应予以修削，此项修削无需召开基金份额持有人大会，正在本基金更新的招募仿单中列示。

　　孙晓燕小姐：董事，硕士，现任广发证券股份有限公司奉行董事、常务副总司理、财政总监，兼任证通股份有限公司监事。曾任广东广发证券公司投资银行部司理◆、广发证券有限职守公司财政部司理○○、财政部副总司理○○、广发证券股份有限公司投资自营部副总司理,广发基金管束有限公司财政总监、副总司理,广发证券股份有限公司财政部总司理，证通股份有限公司监事会主席。

　　8◆○、基金份额上市营业通告书：指《广发中证港股通非银行金融中央营业型绽放式指数证券投资基金基金份额上市营业通告书》

　　居处：广东省广州市河汉区珠江东道 6号周大福金融核心 29层、10层、11层（01-04单位）

　　基金管束人依据《基金法》、《运作要领》、《出售要领》、《活动性危害管束轨则》、基金合同及其他相闭轨则召募本基金，并于 2023年 7月 6日经中邦证监会证监许可[2023]1487号文注册召募港股非银 (513750)： 广发中证港股通非银行金融中央业务型盛开式指数证券投资基金更新的招募仿单j9九游会 - 真人游戏第一品牌，。

　　赎回现金替换款将自有用赎回申请之日起7个绽放日内划往基金份额持有人账户。如遇邦度外汇局干系轨则有转变或本基金境外投资紧要市集的营业算帐准则有转变、基金境外投资紧要市集及外汇市集歇市或暂停营业、港股通非交收日导致延迟交收、营业所或注册结算机构相闭申购赎回营业结算准则爆发改动◆、注册公司体系窒碍、营业所或营业市集数据传输延迟、通信体系窒碍、银行数据换取体系窒碍或其它非基金管束人及基金托管人所能驾御的身分影响交易照料流程，则赎回现金替换款的支拨韶华可相应顺延。正在爆发基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支拨赎回对价的景况时，赎回现金替换款的支拨要领参照基金合同相闭条目照料◆。

　　投资者T日申购后，如营业纪录已勾单且申购资金足额的，注册机构正在T日日间及时料理基金份额及现金替换的交收；T日日间未举行勾单确认或日间资金缺乏的，注册机构正在T日日终按照资金是否足额料理基金份额及现金替换的算帐交收，并将结果发送给基金管束人、申购赎回代庖券商和基金托管人。基金管束人正在 T+1日内料理现金差额的算帐，并将结果发送给申购赎回代庖券商、基金管束人和基金托管人。基金管束人与申购赎回代庖券商正在 T+2日料理现金差额的交收◆○。

　　行动邦内首批展开证券投资基金托管交易的贸易银行，中邦银行具有证券投资基金、基金（一对众、一对一）、社保基金、保障资金、QFII、RQFII◆◆、QDII、境外三类机构、券商资产管束方针、信任方针○◆、企业年金、银行理产业物、股权基金、私募基金、资金托管等门类具备、产物足够的托管交易系统◆。正在邦内，中邦银行首家展开绩效评估、危害理解等增值任职，为百般客户供给性情化的托管增值任职，是邦内领先的大型中资托管银行。

　　1、投资人申购○、赎回的基金份额须为最小申购赎回单元的整数倍。本基金最小申购赎回单元为500,000份。

　　按照本基金现行实用的算帐交收和申赎照料准则，投资者当日申购的基金份额，算帐交收竣事后方可卖出和赎回，即T日申购的ETF份额且日间竣事RTGS（及时逐笔全额结算）交收，T日可卖出与赎回，而T日申购的ETF份额且日终竣事逐笔全额非担保交收的，T+1日方可卖出和赎回；T日买入的基金份额，T日能够赎回或卖出。因为注册结算机构对现金替换采记减，但此时投资者尚未收到赎回现金替换款。投资者投血本基金时需具有证券账户，证券账户是指上海证券营业所A股账户或上海证券营业所证券投资基金账户◆○。

　　4○、投资者正在申购或赎回基金份额时，申购赎回代庖机构可依据不横跨0.50%的模范收取佣金。

　　⑤基金管束人能够按照完全情状，安排申购、赎回替换金额的照料次第、准则等，并正在招募仿单更新及其他通告中披露。

　　3、扶植以合规风控部分对各岗亭、各部分、各机构、各项交易周至奉行监视反应的第三道监控防地。合规风控部分属于内核部分，独立于其他部分和交易举动，对内部驾御轨制的奉行情状实行肃穆的检讨和监视◆○。

　　按照基金管束交易的特色，公司设立依序递进、权责团结○、紧密有用的四道内控防地、扶植以各岗亭倾向职守制为根本的第一道监控防地。各岗亭均制订昭彰的岗亭职责，各交易均制订注意的操作流程，各岗亭职员上岗前必需声明已知悉并愿意依照，正在授权鸿沟内继承各自职责○。

　　72、弗成抗力：指基金合同当事人不行预念○、不行避免且不行战胜的客观事故 第三片面 基金管束人

　　5、本基金申购、赎回的币种为百姓币，基金管束人正在执法法例或囚禁机构答允的情状下，授与其他币种的申购、赎回，并提前通告。正在异日条款成熟时，本基金可增减百姓币和外币基金份额种别，上述事项无需基金份额持有人大会通过；如本基金增减百姓币和外币基金份额种别，基金管束人应确定申购赎回规则◆○、次第、用度等交易准则并提前通告○○。

　　5、本基金投资采用整体决定轨制，投资决定委员会成员的姓名及职务如下： 基金管束人权利公募投资决定委员会由副总司理傅友兴先生◆○、副总司理刘格菘先生、副总司理朱平先生和战术投资部总司理李巍先生、邦际交易部总司理李耀柱先生、保守战术部总司理林英睿先生○◆、投资管束部总司理王明旭先生等成员构成，傅友兴先生、刘格菘先生担当权利公募投资决定委员会联席主席◆。

　　本基金正在上海证券营业所的上市营业需遵循《上海证券营业所营业准则》、《上海证券营业所证券投资基金上市准则》、《上海证券营业所营业型绽放式指数基金交易奉行细则》等相闭轨则。

　　本基金自 2023年 10月 30日至 2023年 11月 7日止举行发售◆。本基金召募对象为吻合执法法例轨则的可投资于证券投资基金的局部投资者、机构投资者、及格境外投资者以及执法法例或中邦证监会答允购置证券投资基金的其他投资人。

　　基金出售机构受理申购、赎回申请并不代外该申购、赎回申请必然得胜。申购◆、赎回确切认以注册结算机构确切认结果为准。看待申请确切认情状，投资者应实时盘问◆○。

　　本基金为股票型基金，危害与收益高于混杂型基金◆○、债券型基金与货泉市集基金。本基金为指数型基金，紧要采用十足复制法跟踪标的指数中证港股通非银行金融中央指数的出现，具有与标的指数、以及标的指数所代外的股票市集好似的危害收益特点。本基金可投资于港股通标的股票，晤面对港股通机制下因投资境况、投资标的◆○、市集轨制以及营业准则等不同带来的特有危害，蕴涵港股市集股价振动较大的危害（港股市集实行 T+0反转营业，且对个股不设涨跌幅局部，港股股价能够出现出比A股更为激烈的股价振动）、汇率危害（汇率振动能够对基金的投资收益变成失掉）、港股通机制下营业日不连贯能够带来的危害（正在内地开市香港歇市的景况下，港股通不行平常营业，港股不行实时卖出，能够带来必然的活动性危害）等。

　　2○、基金份额参考净值的估量以四舍五入的手段保存小数点后4位。若上海证券营业所安排相闭基金份额参考净值保存位数，本基金将相应安排。

　　曹世宇先生，行使统计硕士，CFA，持有中邦证券投资基金业从业证书。现任广发美邦房地产指数证券投资基金基金司理(自2023年12月13日起任职)○、广发中证全指金融地产营业型绽放式指数证券投资基金基金司理(自2023年12月13日起任职)、广发中证全指金融地产营业型绽放式指数证券投资基金首倡式联接基金基金司理(自2023年12月13日起任职)、广发邦证半导体芯片营业型绽放式指数证券投资基金基金司理(自2023年12月13日起任职)、广发中证港股通非银行金融中央营业型绽放式指数证券投资基金基金司理(自2024年 2月27日起任职)○、广发中证养老家产指数型首倡式证券投资基金基金司理(自 2024年 3月 30日起任职)、广发中证100营业型绽放式指数证券投资基金基金司理(自2024年3月30日起任职)、广发上证50营业型绽放式指数证券投资基金基金司理(自2024年4月24日起任职)、广发中证云估量与大数据中央营业型绽放式指数证券投资基金首倡式联接基金基金司理(自 2024年 6月12日起任职)。曾先后正在广发基金管束有限公司金融工程部、谋划繁荣部任斟酌员，正在资产摆设部任斟酌员兼投资司理，正在宏观战术部任斟酌员兼投资司理，正在指数投资部任投资司理。

　　投资人正在绽放日料理基金份额的申购和赎回，完全料理韶华为上海证券营业所、深圳证券营业所的平常营业日的平常营业韶华（若该营业日非港股通营业日，则本基金能够不绽放申购和赎回）；但基金管束人按照执法法例、中邦证监会的央浼或基金合同的轨则通告暂停申购、赎回时除外。绽放日的完全交易料理韶华详睹干系通告。

　　正在此时候若该证券爆发除息、送股（转增）、配股等紧要权利变化，则举行相应安排○。上述汇率目前采用汇率公正价。汇率公正价蕴涵中邦百姓银行或其授权机构最新发布的百姓币汇率中央价○◆、中外洋汇营业核心最新收盘价、与基金托管人商定的其他公正价值（如：中邦百姓银行或邦度外汇管束局或中外洋汇营业核心正式对外发文后发布的百姓币兑紧要外汇当日收盘价）等◆。

　　王凡先生：董事，博士，现任广发基金管束有限公司总司理，兼任广发邦际资产管束有限公司董事会主席、广州投资照管学院管束有限公司董事。曾正在财务部、易方达基金管束有限公司职责，曾任广发基金管束有限公司副总司理◆○。

　　②申购现金替换保障金：看待退补现金替换的港市成份证券，申购现金替换保障金的估量公式为：

　　66○、基金份额净值：指估量日基金资产净值除以估量日基金份额总数 67、基金资产估值：指估量评估基金资产和欠债的价钱，以确定基金资产净值和基金份额净值的流程

　　目前本基金的申购赎回采用全现金替换形式，申购对价、赎回对价蕴涵现金替换、现金差额及其他对价。异日正在证券营业所和注册结算机构体系答允的情状下，本基金可采用实物申购赎回形式，申购对价◆◆、赎回对价蕴涵组合证券、现金替换、现金差额及其他对价○。

　　刘根森先生：董事，学士，现任深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事，兼任香江集团有限公司副总裁，深圳香江控股股份有限公司董事，深圳市大本创业投资有限公司董事。曾任德意志银行香港分行理解员，深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事长，深圳市龙岗中银富登村镇银行董事○。

　　28◆○、出售机构：指广发基金管束有限公司以及吻合《出售要领》和中邦证监会轨则的其他条款，博得基金出售交易资历并与基金管束人签定了基金出售任职和讲，料理基金出售交易的机构，蕴涵发售代庖机构和申购赎回代庖券商（代券公司） 29、发售代庖机构：指吻合《出售要领》和中邦证监会轨则的其他条款，由基金管束人指定的代庖本基金发售交易的机构

　　2、扶植干系部分○◆、干系岗亭之间彼此监视的第二道监控防地◆。公司正在干系部分、干系岗亭之间扶植紧要交易照料依据传达和消息疏导轨制，后续部分及岗亭对前一部分及岗亭负有监视的职守。

　　T日现金差额＝T日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购◆◆、赎回清单中必需现金替换成份证券的替换金额＋申购、赎回清单中退补现金替换成份证券的数目、T日收盘价以及 T日估值汇率的乘积之和）

　　69◆○、活动性受限资产：指因为执法法例、囚禁、合同或操作挫折等源由无法以合理价值予以变现的资产，蕴涵但不限于出借刻日正在 10 个营业日以上的转融通出借证券、到期日正在10个营业日以上的逆回购与银行按期存款（含和讲商定有条款提前支取的银行存款）、停牌股票、通畅受限的新股及非公斥地行股票、资产增援证券○◆、因发行人债务违约无法举行让渡或营业的债券等

　　基金合同生效后，具备下列条款，基金管束人根据《上海证券营业所证券投资基金上市准则》，经向上海证券营业所申请，本基金于2023年11月27日起上市营业（基金代码：513750；场内简称：港股非银；扩位简称：港股非银ETF）：

　　61、收益评议日：指基金管束人估量本基金净值拉长率与同期标的指数拉长率差额之日 62、基金净值拉长率：指收益评议日基金份额净值与基金上市前一日基金份额净值之比减去1乘以100%（时候如爆发基金份额折算，则以基金份额折算日为初始日从新估量） 63、标的指数同期拉长率：指收益评议日标的指数收盘值与基金上市前一日标的指数收盘值之比减去1乘以100%（时候如爆发基金份额折算，则以基金份额折算日为初始日从新估量）

　　9、执法法例：指中邦现行有用并发布奉行的执法、行政法例、模范性文献、公法注明○、行政规章以及其他对基金合同当事人有桎梏力的断定、决议、通告等 10、《基金法》：指2003年10月28日经第十届世界百姓代外大会常务委员会第五次聚会通过，经 2012年 12月 28日第十一届世界百姓代外大会常务委员会第三十次聚会修订，自2013年6月1日起奉行，并经2015年4月24日第十二届世界百姓代外大会常务委员会第十四次聚会《世界百姓代外大会常务委员会闭于修削等七部执法的断定》纠正的《中华百姓共和邦证券投资基金法》及颁发陷坑对其时时做出的修订 11、《出售要领》：指中邦证监会2020年8月28日颁发、同年10月1日奉行的《公然召募证券投资基金出售机构监视管束要领》及颁发陷坑对其时时做出的修订 12、《消息披露要领》：指中邦证监会2019年7月26日颁发、同年9月1日奉行，并经2020年3月20日中邦证监会《闭于修削片面证券期货规章的断定》纠正的《公然召募证券投资基金消息披露管束要领》及颁发陷坑对其时时做出的修订

　　基金管束人应事先确定基金份额折算日，并遵守《消息披露要领》的相闭轨则通告。

　　组合证券是指本基金标的指数所包蕴的总共或片面证券○。申购赎回清单将通告最小申购○◆、赎回单元所对应的各成份证券名称、证券代码及数目。

　　T日投资者申购○○、赎回基金份额时，需按 T+1日通告的 T日现金差额举行资金的算帐交收。

　　（1）现金替换分为 2品种型：必需现金替换（符号为“必需”）和退补现金替换（符号为“退补”）。

　　看待因申购赎回代庖券商交收资金缺乏，导致投资者现金申购衰弱的景况，依据申购赎回代庖券商的干系准则照料。

　　中邦银行托管交易部设立于1998年，现有员工110余人，大片面员用具有足够的银行、证券、基金、信任从业履历，且具有海外职责、练习或培训资历，60%以上的员用具有硕士以上学位或高级职称。为给客户供给专业化的托管任职，中邦银行已正在境内、外分行展开托管交易。

　　如遇证券永远停牌、活动性缺乏等特别情状，可参照证券的估值价值对结算价值举行安排，假若基金管束人以为该证券复牌后的价值能够存正在较动，且能够对基金资产净值爆发较大影响，为了更好的爱护持有人甜头，该证券对应的现金替换退补款的算帐交收可正在其复牌后依据实践营业本钱料理。正在此时候若该证券爆发除息、送股（转增）○、配股等紧要权利变化，则举行相应安排。上述汇率目前采用汇率公正价。汇率公正价蕴涵中邦百姓银行或其授权机构最新发布的百姓币汇率中央价、中外洋汇营业核心最新收盘价、与基金托管人商定的其他公正价值（如：中邦百姓银行或邦度外汇管束局或中外洋汇营业核心正式对外发文后发布的百姓币兑紧要外汇当日收盘价）等。

　　2007年起，中邦银行连气儿邀请外部管帐师工作所展开托管交易内部驾御审查职责。先后取得基于“SAS70”“AAF01/06”“ISAE3402”和“SSAE16”等邦际主流内控审查标准的无保存主张的审查陈说。2020年，中邦银行无间取得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双标准的内部驾御审计陈说。中邦银行托管交易内控轨制完整，内控法子紧密，不妨有用保障托管资产的安详。

　　1◆、本基金申购、赎回应依照《上海证券营业所营业型绽放式指数基金交易奉行细则》、《中邦证券注册结算有限职守公司闭于营业所营业型绽放式证券投资基金注册结算交易奉行细则》的轨则。如上海证券营业所○、中邦证券注册结算有限职守公司修削或更新上述准则并实用于本基金的，则依据新的准则奉行，并正在招募仿单中举行更新。

　　平常情状下，T+7日（指港股通营业日）内，基金管束人将应支拨的替换金额的明细及汇总数据发送给注册结算机构，注册结算机构料理现金替换资金的算帐，并将结果发送给干系申购赎回代庖机构和基金托管人，干系金钱的算帐交收将于往后 3个职责日内竣事。如遇证券永远停牌、活动性缺乏等特别情状，可参照证券的估值价值，对结算价值举行安排，假若基金管束人以为该证券复牌后的价值能够存正在较动，且能够对基金资产净值爆发较大影响，为了更好的爱护持有人甜头，该证券对应的现金替换款的算帐交收可正在其复牌后依据实践营业本钱料理。

　　看待确认得胜的 T日赎回申请，正在 T日内，基金管束人按照赎回申请代投资者卖出被替换证券。正在 T日日终，基金管束人已卖出的证券，依据被替换证券的实践卖出金额（扣除干系用度）确定基金应支拨的替换金额；未卖出的证券，依据被替换证券 T日收盘价（需用最新汇率折算为百姓币，当日正在证券营业所无营业的，取比来营业日的收盘价，当日无收盘价的，取结尾成交价）确定基金应支拨给投资者的替换金额。

　　53◆、现金替换：指申购或赎回流程中，投资人按基金合同和招募仿单的轨则，用于替换组合证券中片面证券的必然数目的现金

　　基金管束人境外投资决定委员会由副总司理傅友兴先生、副总司理刘格菘先生、副总司理朱平先生、战术投资部总司理李巍先生○、邦际交易部总司理李耀柱先天生员构成，傅友兴先生、刘格菘先生担当境外投资决定委员会联席主席。

　　基金管束人的内部驾御轨制蕴涵内部驾御纲目、基础管束轨制、部分交易规章等。

　　若届时本基金管束人已有以该指数行动标的指数的指数基金，则基金管束人将本着爱护基金份额持有人合法权利的规则，实行适宜的次第后与该指数基金团结或者采纳其他适宜的指数行动标的指数○○。完全情状睹基金管束人届时通告。

　　吴晓辉先生：职工监事，硕士，工程师，现任广发基金管束有限公司消息工夫部总司理。

　　若投资人用以申购的片面或总共申购对价或者用以赎回的片面或总共基金份额因被邦度有权陷坑冻结或强制奉行导致缺乏额的，基金管束人有权指示申购赎回代庖券商及注册结算机构依法举行相应解决；如该情状导致其他基金份额持有人或基金资产蒙受失掉的，基金管束人有权代外其他基金份额持有人或基金资产央浼该投资者举行补偿。

　　5、托管和讲：指基金管束人与基金托管人就本基金签定之《广发中证港股通非银行金融中央营业型绽放式指数证券投资基金托管和讲》及对该托管和讲的任何有用修订和增加 6、基金份额发售通告：指《广发中证港股通非银行金融中央营业型绽放式指数证券投资基金基金份额发售通告》

　　①实用景况：投资者申购和赎回时的港市成份证券。注册结算机构对树立退补现金替换的港市成份证券总共行使现金替换。

　　①实用景况：必需现金替换的证券凡是是因为标的指数安排，即将被剔除的成份证券； 或处于停牌的成份证券；或因执法法例局部投资的成份证券；或基金管束人出于庇护持有人 甜头等源由以为有须要实行必需现金替换的成份证券。

　　10、存储基金产业管束交易举动的纪录◆○、账册、报外和其他干系材料； 11、以基金管束人外面，代外基金份额持有人甜头行使诉讼权柄或者奉行其他执法活动； 12、相闭执法◆○、法例和中邦证监会轨则的其他职责○。

　　基金管束人○◆、注册结算机构可正在执法法例答允的鸿沟内，对上述申购赎回的次第以及算帐交收和注册的料理韶华、格式、照料准则等举行安排，并正在早先奉行前遵守《消息披露要领》的相闭轨则正在轨则序言上通告。

　　32、注册结算机构：指料理注册结算交易的机构。本基金的注册结算机构为中邦证券注册结算有限职守公司

　　预估现金片面是指为便于估量基金份额参考净值及申购赎回代庖机构预先冻结申请申购、赎回的投资者的相应资金，由基金管束人估量的现金数额。

　　33、基金合同生效日：指基金召募到达执法法例轨则及基金合同轨则的条款，基金管束人向中邦证监会料理基金立案手续完毕，并取得中邦证监会书面确认的日期 34、基金合同终止日：指基金合同轨则的基金合同终止事由闪现后，基金产业算帐完毕，算帐结果报中邦证监会立案并予以通告的日期

　　4、扶植以合规审核委员会及督察长为主旨，对公司全面谋划管束活动举行监视的第四道监控防地。

　　68、基金份额折算：指基金合同生效后，基金管束人按照基金合同轨则将投资者的基金份额举行转变注册的活动

　　14、《活动性危害管束轨则》：指中邦证监会2017年8月31日颁发港股非银 (513750)： 广发中证港股通非银行金融中央业务型盛开式指数证券投资基金更新的招募仿单j9九游会 - 真人游戏第一品牌，、同年10月1日奉行的《公然召募绽放式证券投资基金活动性危害管束轨则》及颁发陷坑对其时时做出的修订 15、《注册结算交易奉行细则》：指《中邦证券注册结算有限职守公司闭于营业所营业型绽放式证券投资基金注册结算交易奉行细则》及其时时做出的修订

　　本招募仿单按照本基金的基金合同编写，并经中邦证券监视管束委员会（以下简称“中邦证监会”）注册○◆。基金合同是商定《基金合同》当事人之间权柄、仔肩的执法文献。基金投资人自依基金合同博得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同确当事人，其持有基金份额的活动自身即注明其对基金合同的招认和授与，并依据《基金法》、基金合同及其他相闭轨则享有权柄、继承仔肩。基金投资人欲清楚基金份额持有人的权柄和仔肩，应细致查阅基金合同○◆。

　　董茂云先生：独立董事，博士，讲授，现任浙大都邑学院法学院讲授，兼任浙江合创状师工作所兼职状师，江苏恒顺醋业股份有限公司董事（外部董事）。曾任复旦大学法学院副讲授、执法系副主任○、法学院副院长、法学院讲授，宁波大学法学院讲授。

　　2、本基金管束人愿意肃穆依照《证券法》○、《基金法》及相闭执法法例，扶植健康的内部驾御轨制，采用有用法子，防御下列活动爆发：

　　基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必需现金替换的替换金额＋申购赎回清单中退补现金替换成份证券的数目○◆、最新成交价与汇率公正价相乘之和＋申购赎回清单中的预估现金片面）/最小申购赎回单元对应的基金份额

　　本基金《基金合同》生效后，连气儿五十个职责日闪现基金份额持有人数目不满200人或者基金资产净值低于5000万元百姓币的景况，基金管束人该当终止基金合同港股非银 (513750)： 广发中证港股通非银行金融中央业务型盛开式指数证券投资基金更新的招募仿单j9九游会 - 真人游戏第一品牌，并依据基金合同的商定次第举行算帐，不需求召开基金份额持有人大会举行外决。执法法例或中邦证监会另有轨则时，从其轨则。以是投资人将面对基金触及上述事项导致清盘的危害○◆。

　　（2）不使用职务之便为己方及其代庖人、受雇人或任何第三人谋取甜头； （3）不违反现行有用的相闭执法、法例◆、规章、基金合同和中邦证监会的相闭轨则，吐露正在任职时候知悉的相闭证券、基金的贸易隐私、尚未依法公然的基金投资实质○◆、基金投资方针等消息；

　　投资者T日赎回得胜后，注册机构正在T日收市后为投资者料理基金份额的交收，正在 T+1日内料理现金差额的算帐，并将结果发送给申购赎回代庖券商、基金管束人和基金托管人。

　　3、若上海证券营业所、中邦证券注册结算有限职守公司增进了基金上市营业的新性能，基金管束人能够正在实行适宜的次第后增进相应性能。

　　16、《指数基金指引》：指中邦证监会 2021 年 1 月 22 日颁发、同年 2 月 1 日奉行的《公然召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁发陷坑对其时时做出的修订

　　30、申购赎回代庖券商：指吻合《出售要领》和中邦证监会轨则的其他条款，由基金管束人指定的料理本基金申购、赎回交易的证券公司，又称为代券公司31开式指数证券投资基金更新的招募仿单j9九游会-真人游戏第一品牌、注册结算交易：指基金注册、存管、过户、算帐和结算交易，完全实质蕴涵投资人基金账户的扶植和管束、基金份额注册、基金出售交易确切认、算帐和结算、代剪发放盈余、扶植并保管基金份额持有人名册和料理非营业过户等

　　基金管束人可按照情状转变或增减基金申购赎回代庖券商，并正在基金管束人网站公示。

　　1）对样本空间内吻合可投资性筛选条款的证券，采纳典质信贷机构、其他归纳性金融任职、特别金融任职、消费信贷、血本市集、保障等行业公司证券为待选样本； 2）正在上述待选样本中，依据过去一年日均总市值由高到低排名，采纳排名前50 的证券行动指数样本；假若待选样本数目缺乏50 只，则总共纳入。

　　38◆○、T日：指出售机构正在轨则韶华受理投资人申购◆、赎回或其他交易申请的绽放日 39、T+n日：指自T日起第n个职责日(不包蕴T日)

　　必需现金替换是指正在申购、赎回基金份额时，该成份证券必需行使现金行动替换，基金管束人依据固定现金替换金额与投资者举行结算。

　　基金的过往功绩并不预示其异日出现，基金管束人管束的其他基金的功绩并不组成对本基金出现的保障。

　　假若注册结算机构和基金管束人正在算帐交收时创造不行平常履约的景况，则根据《上海证券营业所营业型绽放式指数基金交易奉行细则》、《中邦证券注册结算有限职守公司闭于营业所营业型绽放式证券投资基金注册结算交易奉行细则》和介入各方干系和讲的相闭轨则举行照料◆○。

　　平常情状下，T+3日（指港股通营业日）内，基金管束人将应退款和补款的明细及汇总数据发送给干系申购赎回代庖机构和基金托管人，干系金钱的算帐交收将于往后 3个职责日内竣事◆。

　　54○○、现金差额：指最小申购赎回单元的资产净值与按 T日收盘价估量的最小申购赎回单元中的组合证券市值（按估值汇率折算）和现金替换之差；投资人申购或赎回时应支拨或应取得的现金差额按照最小申购赎回单元对应的现金差额○◆、申购或赎回的基金份额数估量 55○◆、预估现金差额：指由基金管束人估量并正在T日申购赎回清单中发布确当日现金差额预估值，预估现金差额由申购赎回代庖券商预先冻结

　　罗邦庆先生，经济学硕士，持有中邦证券投资基金业从业证书。现任广发基金管束有限公司指数投资部副总司理◆○、广发中证传媒营业型绽放式指数证券投资基金基金司理(自2017年12月 27日起任职)、广发中证传媒营业型绽放式指数证券投资基金首倡式联接基金基金司理(自2018年1月2日起任职)、广发中证100营业型绽放式指数证券投资基金首倡式联接基金基金司理(自2019年5月27日起任职)、广发中证改进药家产营业型绽放式指数证券投资基金基金司理(自2020年12月3日起任职)、广发邦证新能源车电池营业型绽放式指数证券投资基金基金司理(自2021年6月15日起任职)○◆、广发中证改进药家产营业型绽放式指数证券投资基金首倡式联接基金基金司理(自2021年 7月 7日起任职)、广发邦证半导体芯片营业型绽放式指数证券投资基金联接基金基金司理(自2021年 8月9日起任职)、广发邦证新能源车电池营业型绽放式指数证券投资基金首倡式联接基金基金司理(自 2021年 8月 16日起任职)、广发中证1000营业型绽放式指数证券投资基金基金司理(自2022年7月28日起任职)、广发中证邦新央企股东回报营业型绽放式指数证券投资基金基金司理(自2023年5月24日起任职)、广发上证科创板发展营业型绽放式指数证券投资基金基金司理(自2023年8月23日起任职)、广发中证港股通非银行金融中央营业型绽放式指数证券投资基金基金司理(自 2023年 11月 10日起任职)、广发上证科创板发展营业型绽放式指数证券投资基金首倡式联接基金基金司理(自2023年11月16日起任职)、广发中证邦新央企股东回报营业型绽放式指数证券投资基金首倡式联接基金基金司理(自2023年11月24日起任职)、广发中证港股通非银行金融中央营业型绽放式指数证券投资基金首倡式联接基金基金司理(自2024年1月30日起任职)。曾任深圳证券消息有限公司斟酌员，华富基金管束有限公司产物安排斟酌员，广发基金管束有限公司产物司理及量化斟酌员，广发深证100指数分级证券投资基金基金司理(自2015年10月13日至2020年5月25日)、广发中证医疗指数分级证券投资基金基金司理(自2015年10月13日至2020年8月25日)、广发中证800营业型绽放式指数证券投资基金基金司理(自2020年4月13日至2020年11月30日)、广发中证全指汽车指数型首倡式证券投资基金基金司理(自2017年7月31日至2021年6月17日)○◆、广发中证全指修筑资料指数型首倡式证券投资基金基金司理(自2017年8月2日至2021年6月17日)、广发中证全指家用电器指数型首倡式证券投资基金基金司理(自2017年9月13日至2021年6月17日)、广发中证1000指数型首倡式证券投资基金基金司理(自2018年11月2日至2021年6月17日)、广发深证100指数证券投资基金(LOF)基金司理(自2020年5月26日至2021年6月17日)◆○、广发中证医疗指数证券投资基金（LOF）基金司理(自2020年8月26日至2023年2月22日)、广发中证沪港深科技龙头营业型绽放式指数证券投资基金基金司理(自2021年5月20日至2023年7月25日)、广发中证沪港深科技龙头营业型绽放式指数证券投资基金首倡式联接基金基金司理(自2021年8月25日至2023年7月25日)、广发邦证半导体芯片营业型绽放式指数证券投资基金基金司理(自2020年1月20日至2023年12月13日)◆、广发中证100营业型绽放式指数证券投资基金基金司理(自2019年5月27日至2024年3月30日)。

　　按照《中华百姓共和邦证券投资基金法》、《公然召募证券投资基金运作管束要领》的干系轨则，基金托管人创造基金管束人的投资指令违反执法○、行政法例和其他相闭轨则，或者违反基金合同商定的，该当拒绝奉行，实时通告基金管束人，并实时向邦务院证券监视管束机构陈说。基金托管人如创造基金管束人根据营业次第仍然生效的投资指令违反执法、行政法例和其他相闭轨则，或者违反基金合同商定的,该当实时通告基金管束人港股非银(513750)：广发中证港股通非银行金融中央业务型盛，并实时向邦务院证券监视管束机构陈说。

　　投资人正在举行投资决定前，请防备阅读本基金的《招募仿单》○、基金产物材料概要及《基金合同》，自助决断基金的投资价钱，自助做出投资决定，自行继承投资危害。

　　49、赎回对价：指基金份额持有人赎回基金份额时，基金管束人按基金合同和招募仿单轨则应交付给赎回人的现金替换○、现金差额及其他对价

　　T日预估现金片面＝T-1日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必需现金替换的固定替换金额＋申购赎回清单中退补现金替换的成份证券的数目、该证券安排后T日开盘参考价以及 T-1日估值汇率的相乘之和）

　　43、发售：指正在本基金召募期内，出售机构向投资人出售本基金基金份额的活动 44、认购：指正在基金召募期内，投资人按照基金合同和招募仿单的轨则申请购置基金份额的活动

　　4○○、基金合同：指《广发中证港股通非银行金融中央营业型绽放式指数证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有用修订和增加

　　汇率公正价蕴涵指数公司正在揭橥和估量境外指数产物中采用的及时汇率价值、基金管束人留心断定的其他公正价值等◆○。

　　基金份额折算是指基金管束人按照基金运作的需求，正在基金资产净值褂讪的条件下，依据必然比例安排基金份额总额及基金份额净值。

　　《广发中证港股通非银行金融中央营业型绽放式指数证券投资基金招募仿单》（以下简称“招募仿单”或“本招募仿单”）遵守《中华百姓共和邦证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）◆、《公然召募证券投资基金运作管束要领》（以下简称“《运作要领》”）、《公然召募证券投资基金出售机构监视管束要领》（以下简称“《出售要领》”）○◆、《公然召募证券投资基金消息披露管束要领》（以下简称“《消息披露要领》”）○、《公然召募绽放式证券投资基金活动性危害管束轨则》（以下简称“《活动性危害管束轨则》”）、《公然召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称《指数基金指引》”）、《证券投资基金消息披露实质与款式标准第5号》以及《广发中证港股通非银行金融中央营业型绽放式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。

　　孔伟英小姐：职工监事，学士，经济师，现任广发基金管束有限公司人力资源部总司理。

　　退补现金替换是指正在申购、赎回基金份额时，该成份证券必需行使现金行动替换，按照基金管束人生意情状，与投资者举行退款或补款。

　　1、本基金管束人愿意肃穆依照现行有用的干系执法、法例◆○、规章○、基金合同和中邦证监会的相闭轨则，扶植健康内部驾御轨制，采用有用法子，防御违反现行有用的相闭执法○、法例、规章、基金合同和中邦证监会相闭轨则的活动爆发◆◆。

　　假若基金份额折算流程中爆发弗成抗力或注册结算机构遇特别情状无法料理，基金管束人可延迟料理基金份额折算。

　　傅友兴先生：副总司理，硕士，兼任广发基金管束有限公司联席投资总监○、价钱投资部总司理、基金司理○。曾正在原天同基金管束有限公司职责，历任广发基金管束有限公司斟酌员、机构理财部副总司理、谋划繁荣部总司理、斟酌繁荣部总司理、权利投资一部副总司理。

　　本基金的一级营业商（即申购、赎回代券公司）请详睹基金管束人官网公示的出售机构消息外。基金管束人可按照相闭执法法例的央浼，增减或转变基金出售机构，并正在基金管束人网站公示基金出售机构名录。投资者正在各出售机构料理本基金交易请听从各出售机构交易准则与操作流程。

　　投资者投资于本基金前请当真阅读证券营业所及注册结算机构的干系交易准则，确保具备干系专业常识后方可介入本基金的申购、赎回及营业。投资者一朝认购、申购或赎回本基金，即显露对基金认购、申购和赎回所涉及的基金份额的证券转变注册格式以及申购赎回所涉及现金替换◆○、现金差额等干系的交收格式仍然认同。

　　3、上海证券营业所和基金管束人能够安排基金份额参考净值估量公式，并予以通告。

　　投资者应依据基金合同的商定和申购赎回代庖券商的轨则准时足额支拨应付的现金差额和现金替换退补款。因投资人源由导致现金差额或现金替换退补款未能准时足额交收的，基金管束人有权为基金的甜头向该投资人追偿并央浼其继承由此导致的其他基金份额持有人或基金资产的失掉○。

　　5、料理申购、赎回交易时，该当听从基金份额持有人甜头优先规则，确保投资者的合法权利不受损害并获得公允看待。

　　2○、本基金申购和赎回采用份额申购和份额赎回的格式，即申购和赎回均以份额申请。

　　正在确定申购早先与赎回早先韶华后，基金管束人应正在申购、赎回绽放日前遵守《消息披露要领》的相闭轨则正在轨则序言上通告申购与赎回的早先韶华。

　　本基金基金合同已于2023年11月10日生效，自该日起，本基金管束人正式早先管束本基金◆。

　　（8）违反证券营业地方交易准则，使用对敲、倒仓等法子把持市集价值，叨光市集纪律； （9）贬损同行，以抬高己方；

　　姚海鑫先生：独立董事，博士，讲授，现任辽宁大学新际商学院讲授，兼任东软医疗股份有限公司独立董事，辽宁金融控股集团有限公司外部兼职董事。曾任辽宁大学工商管束学院副院长、工商管束硕士（MBA）培育核心副主任，辽宁大学繁荣谋划处处长◆○、财政处处长，辽宁大学学术委员会委员◆。

　　22、局部投资者：指根据相闭执法法例轨则可投资于证券投资基金的自然人 23、机构投资者：指依法能够投资证券投资基金的○◆、正在中华百姓共和邦境内合法注册并存续或经相闭政府部分答应设立并存续的企业法人、工作法人、社会全体或其他机闭 24、及格境外投资者：指吻合《及格境外机构投资者和百姓币及格境外机构投资者境内证券期货投资管束要领》及干系执法法例轨则，能够行使来自境外的资金投资于正在中邦境内依法召募的证券投资基金的中邦境外的机构投资者，蕴涵及格境外机构投资者和百姓币及格境外机构投资者

　　3.具备较杰出的数据理解才华，熟练操纵Office含PPT、EXCEL等；

　　50、标的指数：指中证指数有限公司编制并揭橥的中证港股通非银行金融中央指数及其异日能够爆发的转变

　　本基金投资于证券市集，基金净值会由于证券市集振动等身分爆发振动，投资人正在投血本基金前，需充满清楚本基金的产物特征，并继承基金投资中闪现的百般危害，蕴涵：因政事、经济◆○、社会等境况身分对质券价值爆发影响而变成的体系性危害，个人证券特有的非体系性危害，基金管束人正在基金管束奉行流程中爆发的基金管束危害。同时因为本基金是营业型绽放式指数基金，特定危害蕴涵：标的指数回报与股票市集均匀回报偏离的危害、标的指数振动的危害、标的指数成份股行业聚会危害、成份股权重较大的危害、基金投资组合回报与标的指数回报偏离的危害◆、跟踪差错驾御未达商定倾向的危害、标的指数转变的危害、标危害、指数编制机构甩手任职的危害、基金份额二级市集营业价值折溢价的危害◆○、参考IOPV决定和IOPV估量舛错的危害、退市危害、投资者申购衰弱的危害、投资者赎回衰弱的危害○、基金份额赎回对价的变现危害、套利危害、申购赎回清单舛误危害、申购赎回清单标识树立危害、申购赎回的代庖生意危害、基金收益分拨后基金份额净值低于面值的危害、第三方机构任职的危害◆、介入转融通证券出借交易的危害等。除此除外，本基金还面对投资特定种类（蕴涵股指期货、股票期权、资产增援证券◆○、存托凭证等）的特有危害。本基金执法文献危害收益特点外述与出售机构基金危害评议能够纷歧概的危害，本基金的特定危害详睹招募仿单“危害揭示”章节等。

　　基金管束人遵守恪尽责任、忠诚信用、留意辛勤的规则管束和操纵基金产业，但不保障基金必然盈余，也不保障最低收益。

　　刘格菘先生：副总司理，博士，兼任广发基金管束有限公司联席投资总监◆◆、发展投资部总司理、基金司理○○。曾正在中邦百姓银行、中邮创业基金管束有限公司、融通基金管束有限公司职责，历任广发基金管束有限公司权利投资一部副总司理、北京权利投资部总司理。

　　朱平先生：副总司理，硕士,经济师，兼任瑞元血本管束有限公司董事。曾任上海荣臣集团市集部司理，广发证券有限职守公司投资银行部华南交易部副总司理，基金科汇基金司理，易方达基金管束有限公司投资部斟酌控制人，广发基金管束有限公司总司理助理。

　　收取溢价的源由是，基金管束人需求正在收到申购确认消息后买入组合证券，结算本钱与替换金额能够有所不同。为便于操作，基金管束人正在申购○、赎回清单中预先确定溢价率，并据此收取申购现金替换保障金。假若申购现金替换保障金高于购入该片面证券的实践结算本钱，则基金管束人将退还众收取的差额；假若预先收取的申购现金替换保障金低于基金购入该片面证券的实践结算本钱，则基金管束人将向投资者收取缺少的差额。

　　投资人正在提交申购申请时须按申购赎回清单的轨则备足申购对价，投资人正在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额和现金，不然所提交的申购、赎回申请无效。

　　7、基金产物材料概要：指《广发中证港股通非银行金融中央营业型绽放式指数证券投资基金基金产物材料概要》及其更新

　　基金投资者该当正在申购赎回代庖券商料理基金申购、赎回交易的交易地方或按申购赎回代庖券商供给的其他格式料理基金份额的申购与赎回。

　　对样本空间内证券，估量每月的日换手率中位数行动月换手率，剔除过去12个月或过去3个月均匀月换手率缺乏0.1%的证券，除非该证券过去一年日均成交金额大于5000万港元。

　　张芊小姐：副总司理，硕士，兼任广发基金管束有限公司固定收益投资总监○、固定收益管束总部总司理、基金司理◆。曾正在施耐德电气公司、中邦银河证券、中邦人保资产管束公司、工银瑞信基金管束有限公司和长盛基金管束有限公司职责，历任广发基金管束有限公司固定收益部总司理。

　　本基金以1元初始面值举行召募，正在市集振动等身分的影响下，存正在单元份额净值跌破1元初始面值的危害○◆。基金管束人指引投资人基金投资的“买者自夸”规则，正在投资人作出投资决定后，基金运营境况与基金净值改观引致的投资危害，由投资人自行控制。

　　2、正在不违反执法法例及对基金份额持有人甜头无实际晦气影响的条件下，本基金能够申请正在蕴涵境交际易所正在内的其他营业地方上市营业，而无需召开基金份额持有人大会审议。

　　魏恒江先生：副总司理，硕士，高级工程师◆○。曾正在水利部、广发证券股份有限公司职责，历任广发基金管束有限公司上海分公司总司理、归纳管束部总司理、总司理助理。

　　45、申购：指基金合同生效后，投资人按照基金合同和招募仿单的轨则申请购置基金份额的活动

　　②替换金额：看待必需现金替换的证券，基金管束人将正在申购赎回清单中通告替换的必然数目的现金。必需替换金额的估量手段为申购赎回清单中该证券的数目乘以其安排后T日估计开盘价并依据T-1日估值汇率换算或基金管束人以为合理的其他手段。

　　1、依法召募资金，料理或者委托经中邦证监会认定的其他机构代为料理基金份额的发售、申购、赎回和注册事宜；

　　刘敏小姐：职工监事，硕士，现任广发基金管束有限公司营销管束部副总司理。曾任广发基金管束有限公司市集拓展部总司理助理，营销任职部总司理助理，产物营销管束部总司理助理○◆。

　　喻晨小姐：职工监事，硕士，现任广发基金管束有限公司合规考查部总司理◆。曾任职于广发基金管束有限公司市集拓展部、金融工程部、产物营销管束部○○。

　　窦刚先生：副总司理○、首席消息官，硕士，工程师。曾正在广发证券股份有限公司职责，历任广发基金管束有限公司中心营业部总司理、运营总监、公司总司理助理。

　　1、本招募仿单或招募仿单：指《广发中证港股通非银行金融中央营业型绽放式指数证券投资基金招募仿单》及其更新

　　符兵先生：监事会主席，硕士，中级经济师○。曾任广东物资集团公司方针处副科长，广东繁荣银行广州分行世贸支行行长、总行资金部处长，广发基金管束有限公司市集拓展部副总司理、广州分公司总司理◆◆、市集拓展部总司理、营销任职部总司理、营销总监、市集总监。

　　46○◆、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募仿单轨则的条款央浼将基金份额兑换为基金合同所轨则对价的活动

　　26、基金份额持有人：指依基金合同和招募仿单合法博得基金份额的投资人 27、基金出售交易：指基金管束人或出售机构饱吹推介基金，发售基金份额，料理基金份额的申购◆○、赎回、转换◆○、转托管及按期定额投资等交易

　　王海涛先生：副总司理，硕士，兼任广发基金管束有限公司基金司理、广发邦际资产管束有限公司副董事长。曾正在美邦Business Excellence Inc.、摩根士丹利亚洲有限公司、兴全基金管束有限公司职责，历任广发基金管束有限公司专户投资部总司理、公司总司理助理。

　　张彦先生：董事，学士，现任广州科技金融改进投资控股有限公司董事长，兼任广州家产投资基金管束有限公司助理总司理、广州南沙资讯科技园有限公司副董事长○。曾任珠海证券○○、珠证恒隆实业交易司理，金汇来繁荣有限公司副总司理，第一证券交易部副总司理，广发证券交易部总司理，齐鲁证券交易部总司理，中泰证券广东分公司总司理，广州市工业转型升级繁荣基金管束有限公司常务副总司理，广州市城发投资基金管束有限公司董事长，广州广泰城发谋划磋商有限公司董事长，广州科技金融改进投资控股有限公司副总司理，广州汇垠天粤股权投资基金管束有限公司董事长，广州基金邦际股权投资基金管束有限公司董事长，上海鹏欣（集团）有限公司副总裁，黑龙江邦中水务股份有限公司董事长。

　　基金管束人可正在执法法例答允的情状下，对上述规则举行安排。基金管束人必需正在新准则早先奉行前遵守《消息披露要领》的相闭轨则正在轨则序言上通告◆○。

　　广发中证港股通非银行金融中央营业型绽放式指数证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）是按照本招募仿单所载明的材料申请召募的◆。或对本招募仿单作任何注明或者外明。

　　现金差额的数值能够为正、为负或为零。正在投资者申购时，如现金差额为正数，则投资者应按照其申购的基金份额支拨相应的现金，如现金差额为负数，则投资者将按照其申购的基金份额取得相应的现金；正在投资者赎回时产品中心，如现金差额为正数，则投资者将按照其赎回的基金份额取得相应的现金，如现金差额为负数，则投资者应按照其赎回的基金份额支拨相应的现金。

　　17、营业型绽放式指数基金：指《上海证券营业所营业型绽放式指数基金交易奉行细则》界说的“营业型绽放式指数基金”，简称“ETF（Exchange Traded Fund）” 18j9九游会 - 真人游戏第一品牌、ETF联接基金：指将绝大大都基金产业投资于本基金，与本基金的投资倾向雷同，精细跟踪功绩比拟基准，探求跟踪偏离度和跟踪差错最小化，采用绽放式运作格式的基金 19、中邦证监会：指中邦证券监视管束委员会

　　注册血本：百姓币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 法定代外人：葛海蛟

　　基金管束人自基金合同生效之日起不横跨3个月早先料理申购，完全交易料理韶华正在申购早先通告中轨则。

　　项军先生：督察长，学士。曾正在中邦工商银行河北省信任投资公司、中邦证券有限公司、上海万融投资管束有限公司、合正投资管束有限公司职责○。历任广发基金管束有限公司机构理财部副总司理，北京分公司总司理，北京管事处总司理，计谋与改进交易部总司理。

　　3、本基金管束人愿意增强职员管束，加强职业操守，促进和桎梏员工依照邦度相闭执法、法例及行业模范，忠诚信用◆、辛勤尽责，不从事以下举动：

　　基金份额折算由基金管束人向注册结算机构申请料理，并由注册结算机构举行基金份额的转变注册。

　　正在干系条款许可的条件下，基金管束人可增进或安排申购赎回代庖机构，并正在基金管束人网站公示。

　　42、《交易准则》：指上海证券营业所、注册结算机构、基金管束人及基金出售机构的干系交易准则及其时时做出的修订

　　58○○、十足复制法：指一种修建跟踪指数的投资组合的手段。通过购置标的指数中的全面成份证券，而且依据每种成份证券正在标的指数中的权重确定购置的比例，以到达复制指数的宗旨

　　51◆、最小申购赎回单元：指本基金申购份额、赎回份额的最低数目，投资人申购或赎回的基金份额数应为最小申购赎回单元的整数倍

　　基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额持有人持有的基金份额数额将爆发安排，但安排后的基金份额持有人持有的基金份额占基金份额总额的比例不爆发改观。基金份额折算对基金份额持有人的权利无实际性影响，无需召开基金份额持有人大会审议。基金份额折算后，基金份额持有人将依据折算后的基金份额享有权柄并继承仔肩。如异日本基金增进基金份额的种别，基金管束人正在奉行份额折算时，可对总共份额种别举行折算，也可按照需求只对个中片面种别的份额举行折算。

　　中邦银行托管交易部危害管束与驾御职责是中邦银行周至危害驾御职责的构成片面，继承中邦银行危害驾御理念，相持“模范运作◆◆、保守谋划”的规则。中邦银行托管交易部危害驾御职责贯穿交易各闭头，通过危害识别与评估○○、危害驾御法子设定及轨制创设、外里部检讨及审计等法子加强托管交易全员、周至○、全程的危害管控。

　　（1）遵守相闭执法、法例和基金合同的轨则，本着留意的规则为基金份额持有人谋取最大甜头；

　　若本基金不再具备上市条款而被上海证券营业所终止上市的，本基金可由营业型绽放式基金转变为跟踪标的指数的非上市的绽放式指数基金，而无需召开基金份额持有人大会审议。

　　57、转托管：指基金份额持有人正在本基金的区别出售机构之间奉行的转变所持基金份额出售机构的操作，蕴涵体系内转托管和跨体系转托管

　　现金替换是指申购◆、赎回流程中，投资者按基金合同和招募仿单的轨则，用于替换组合证券中片面证券的必然数目的现金。

　　曾任广发证券股份有限公司消息工夫部副司理、司理，广发基金管束有限公司运营保证部副总司理◆◆。

　　本基金申购赎回流程中涉及的基金份额、现金替换、现金差额及其他对价的算帐交收实用《上海证券营业所营业型绽放式指数基金交易奉行细则》、《中邦证券注册结算有限职守公司闭于营业所营业型绽放式证券投资基金注册结算交易奉行细则》和介入各方干系和讲的相闭轨则。

　　《基金合同》生效后，连气儿20个职责日闪现基金份额持有人数目不满200人或者基金资产净值低于5000万元的，基金管束人该当正在按期陈说中予以披露；连气儿50个职责日闪现上述景况的，基金管束人该当终止基金合同并实时通告基金托管人，依据基金合同的商定次第举行算帐，不需求召开基金份额持有人大会举行外决。

　　本次更新的招募仿单紧要对基金管束人、基金托管人、干系任职机构○、财政数据、净值出现、其他应披露事项等消息举行修订，更新实质截止日为2024年6月19日，相闭财政数据和净值出现截止日为2024年3月31日（本陈说中财政数据未经审计）◆。

　　三、 基金份额上市营业后，有下列景况之一的，上海证券营业所可终止基金的上市营业：

　　60、基金收益：指基金投资所得盈余、股息、债券利钱、生意证券价差、银行存款利钱◆、已告终的其他合法收入及因操纵基金产业带来的本钱和用度的俭仆

　　13、《运作要领》：指中邦证监会2014年7月7日颁发、同年8月8日奉行的《公然召募证券投资基金运作管束要领》及颁发陷坑对其时时做出的修订

　　异日，若市集情状爆发改观，或干系交易准则爆发改观，基金管束人能够正在不违反干系执法法例的情状下对基金份额净值、申购赎回清单估量和通告韶华举行安排并提前通告。

　　T日申购赎回清单通告实质蕴涵最小申购赎回单元所对应的组合证券内各成份证券数据、现金替换、T日预估现金片面、T-1日现金差额○、基金份额净值及其他干系实质。

　　基金管束人正在每一营业日开市前通告当日的申购、赎回清单，并委托中证指数有限公司正在开市后按照申购、赎回清单和组合证券内各只证券的及时成交数据和汇率数据，估量基金份额参考净值（IOPV），并由上海证券营业所正在营业韶华内对外揭橥，仅供投资者营业、申购、赎回基金份额时参考。

　　3、基金管束人可按照市集情状，正在执法法例答允的情状下，安排申购或赎回的数目或比例局部。基金管束人必需正在安排前遵守《消息披露要领》的相闭轨则正在轨则序言上通告。

　　64、基金资产总值：指基金具有的百般有价证券及单子价钱、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价钱总和

　　2、T日的基金份额净值正在当天收市后估量，并正在T+1日内披露，估量公式为估值日基金资产净值除以估值日发售正在外的基金份额总数，保存到小数点后4位，小数点后第5位四舍五入，由此爆发的收益或失掉由基金产业继承○◆。经实行适宜次第，能够适宜延迟估量或披露，并报中邦证监会立案。

　　平常情状下，投资者申购、赎回申请正在受应该日举行确认。如投资者未能供给吻合央浼的申购对价，则申购申请衰弱。如投资者持有的吻合央浼的基金份额缺乏或未能按照央浼绸缪足额的现金，或基金投资组合内不具备足额的吻合央浼的赎回对价，则赎回申请衰弱。

　　70、轨则序言：指吻合中邦证监会轨则的用以举行消息披露的世界性报刊及互联网网站（蕴涵基金管束人网站○◆、基金托管人网站◆○、中邦证监会基金电子披露网站）等序言 71○、转融通证券出借交易：指基金以必然费率通过证券营业所归纳交易平台向中邦证券金融股份有限公司出借证券，中邦证券金融股份有限公司到期偿还所借证券及相应权利储积并支拨用度的交易

　　（7）违反现行有用的相闭执法、法例、规章、基金合同和中邦证监会的相闭轨则，吐露正在任职时候知悉的相闭证券、基金的贸易隐私，尚未依法公然的基金投资实质○◆、基金投资方针等消息；

　　投资者可通过标的指数的编制机构中证指数有限公司官网（）盘问标的指数的细致消息。

　　个中，该证券安排后 T日开盘参考价紧要按照指数公司供给的标的指数成份证券的安排后开盘参考价确定○◆。其它，若 T-1日至 T日时候存正在香港联络营业所营业日为非申赎绽放日，则基金管束人可对公式中“T-1日最小申购、赎回单元的基金资产净值”举行安排；若 T日为基金分红除息日，则估量公式中的“T-1日最小申购、赎回单元的基金资产净值”需扣减相应的收益分拨数额◆○。若 T日为最小申购、赎回单元安排生效日，则估量公式中的“T-1日最小申购、赎回单元的基金资产净值”需按照安排前后最小申购、赎回单元按比例估量。

　　张敬晗小姐：副总司理，硕士。曾任中邦农业科学院助理斟酌员，中邦证监会培训核心、监察局科员，基金囚禁部副处长及处长，私募基金囚禁部处长。

　　25、投资人、投资者：指局部投资者、机构投资者、及格境外投资者以及执法法例或中邦证监会答允购置证券投资基金的其他投资人的合称

　　20、银行业监视管束机构：指中邦百姓银行和/或邦度金融监视管束总局 21、基金合同当事人：指受基金合同桎梏，按照基金合同享有权柄并继承仔肩的执法主体，蕴涵基金管束人◆○、基金托管人和基金份额持有人

　　3、办公所在：广东省广州市海珠区琶洲大道东1号保利邦际广场南塔31－33楼；广东省珠海市横琴新区环岛东道3018号2603-2622室

　　办公所在：北京市东城区东长安街 1号东方广场安永大楼 17层 01-12室 法人代外：毛鞍宁

　　截至2024年3月31日，中邦银行已托管1093只证券投资基金，个中境内基金1032只，QDII基金61只，笼盖了股票型、债券型○、混杂型、货泉型◆、指数型、FOF、REITs等众品种型的基金，满意了区别客户众元化的投资理财需求，基金托管范围位居同行前哨。

　　曾军先生：董事，硕士，正高级工程师，现任烽烟通讯科技股份有限公司董事长，兼任烽烟超微消息科技有限公司董事长。曾任武汉邮电科学斟酌院斟酌员，烽烟通讯科技股份有限公司司理、哈尔滨管事处主任○◆、邦内市集总部副总司理、客户任职核心总司理，武汉烽烟工夫任职有限公司总司理，烽烟通讯科技股份有限公司副总裁、总裁。

　　本基金可正在基金上市营业之前早先料理申购、赎回，但正在基金申请上市时候j9九游会 - 真人游戏第一品牌，可暂停料理申购。

　　基金管束人自基金合同生效之日起不横跨3个月早先料理赎回，完全交易料理韶华正在赎回早先通告中轨则。

　　2○、当授与申购申请对存量基金份额持有人甜头组成潜正在巨大晦气影响时，基金管束人该当采用设定简单投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等法子，确实庇护存量基金份额持有人的合法权利，完全轨则请参睹干系通告。

　　1◆○、申购对价是指投资者申购基金份额时应交付的现金替换、现金差额及其他对价。赎回对价是指基金份额持有人赎回基金份额时，基金管束人应交付的现金替换◆、现金差额及其他对价。申购对价、赎回对价按照申购赎回清单和投资者申购、赎回的基金份额数额确定。

　　看待确认得胜的 T日申购申请，正在 T日内，基金管束人以收到的申购现金替换保障金代投资者买入被替换证券。正在 T日日终，基金管束人已买入的证券，根据申购现金替换保障金与被替换证券的实践买入本钱（蕴涵买入价值与干系营业用度）的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的金钱；未买入的证券，根据申购现金替换保障金与被替换证券 T日收盘价（需用最新汇率折算为百姓币，当日正在证券营业所无营业的，取比来营业日的收盘价，当日无收盘价的，取结尾成交价）的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的金钱。

　　基金管束人愿意本招募仿单不存正在任何失实记录、误导性陈述或巨大脱漏，并对其确凿性、无误性○○、无缺性继承执法职守。

　　3、对所管束的区别基金产业辞别管束、辞别记账，举行证券投资； 4、依据基金合同的商定确定基金收益分拨计划，实时向基金份额持有人分拨收益； 5、举行基金管帐核算并编制基金财政管帐陈说；

　　基金合同生效后，若闪现新的证券/期货营业市集、证券/期货营业所营业韶华转变或其他特别情状，基金管束人将视情状对前述绽放日及绽放韶华举行相应的安排，但应正在奉行日前遵守《消息披露要领》的相闭轨则正在轨则序言上通告。

　　47、申购赎回清单：指由基金管束人编制的用以通告申购对价、赎回对价等消息的文献 48、申购对价：指投资人申购基金份额时，按基金合同和招募仿单轨则应交付的现金替换、现金差额及其他对价